1樓：ucg優先注
開曼cima牌照。
**投資商業法》(sibl)(2015年最新修訂)的監管為**交易商的服務提供了法律框架。 開曼交易商牌照由開曼群島金融管理局 (cima)頒發，允許公司作為委託人（以自己賬戶）或作為**人（代表客戶）進行**交易。
主要特點。持有**交易商執照的人可以：
接受和轉移資金。
代表客戶執行訂單。
承保信用工具。
**管理。法律要求。
最低註冊資本要求： 約$125,000美金。
至少兩位董事和一位股東(允許非自然人作為股東), 適當人士。
公司秘書。持牌代表人。
合規官。登記位址及**人。
指定核數師。
年度核數和季度財務報告。
專業責任險。
稅務徵收。沒有公司稅。
不在開曼當地內賺取的收入不徵收所得稅。
沒有利息稅。
沒有股息稅。
所需檔案。每一位最終受益人，董事，股東，銀行簽署人：
護照公證本原件。
三個月內賬單/位址證明公證本原件。
銀行推薦信。
簽名並註明日期的簡歷。
兩封個人推薦信。
財務完好存續證明。
無犯罪記錄。
學歷證書。持股公司證書，商業登記和章程。
持股公司最終受益人和董事護照，三個月內水電費單/位址證明公證本原件。
ucg的服務內容。
成立當地公司。
牌照申請資料協助準備。
aml流程建立，反洗錢反恐合規。
提供cima所要求的當地合規官，註冊位址，**人等。
向開曼群島金融管理局(cima)遞交申請。
與監管部門，服務商溝通協同。
開設銀行賬戶。
申請成功後每月協助管理。
ucg的優勢。
一站式全面服務。
快捷高效的過程。
結構性的專業建議。
專注的持續合規支援。
服務提供商的廣泛網路。
申請流程：4-6個月。
如何申請開曼cima
2樓：網友
在開曼任何從事鉦券投資業務的機構、個人，除了可豁免之外，都必須向cima金融管理局申請執照。未經許可進行鉦券投資業務，處以鉅額罰款和一年以下有期徒刑；在繼續犯罪的情況下，每天應計的罰款。在開曼群島的其他立法中已經獲得許可的實體沒有豁免許可鉦。
因此，銀行、信託公司、共同**經理和其他有執照的實體如果從事鉦券投資業務，就必須根據法律申請牌照。
牌照的種類有： 。broker、造市商、鉦券經紀人、鉦券經理和鉦券顧問。
cima可將條件附於牌照上，並可根據申請人可能擁有的客戶數目限制或不受限制。
開曼cima牌照申請需要申請開曼公司作為監管條件去申請這個牌照。
開曼公司註冊條件：
1、註冊資本：開曼群島**對其離岸公司的註冊資本並沒有限制，但是一般做法是採用50,000美元作為最少的註冊資本註冊。
2、股東：最少一名股東，可以是自然人或法人，沒有國籍上的限制。開曼群島離岸公司可選擇發行記名或不記名**；
3、董事：最少需有一名董事。董事可以是法人或自然人，而且沒有任何國籍上的限制；
4、註冊辦事處：註冊辦事處必需位於開曼群島；
5、公司名稱取名自由。
牌照申請方的要求。
適用於根據《sib法》獲得許可的人士的規定目前為：
2003年《鉦券投資業務(經營)規例》;和。
鉦券投資業務(財務要求和標準)條例，2003年。
3樓：匿名使用者
開曼監管cima是國際上比較認可的權威監管機構，和fca、nfa的級別是一樣的，國外很多外匯經紀商都會選擇開曼監管進行監管的，而且它是開曼**全資擁有的，受到國際法保護和**監督的，安全性沒問題。像嘉盛外匯今年也宣佈增加了開曼監管cima的，至今沒出過任何問題。
4樓：萊諾問答
開曼群島金融管理局cima是開曼群島金融監管機構。英屬開曼群島金融管理局（cima）自1999年成立以來，已經運營了近20年，是英屬開曼群島的主要金融服務監管機構。cima負責銀行、金融服務企業、合作營建社群、信託機構、保險公司管理、公司服務、投資**及**服務行業的註冊、許可及監督。
開曼群島是英國在加勒比群島的一塊屬地，包括大開曼，小開曼和開曼布拉克三個島嶼。開曼群島金融業的成長是受到群島贊成課徵法治稅和帳戶保密的鼓勵，目前這裡註冊的銀行和信託公司就有278家，自屬保險805家，對沖**9,231家，各類公司93,693家。全世界最大的25家銀行都在開曼設有子公司或分支機構。
島內的金融業、信託業總資產已超過2,500億美元，佔歐洲美元交易總額的7%。每年平均約有4,300家公司在此註冊成立。
開曼群島是英國在加勒比海域的海外領土，素有盛名——「全球十大金融島之一」。是僅次於紐約、倫敦、東京和香港的世界第五大金融中心和世界第四大離岸金融中心。
監管環境。英屬開曼群島金融管理局提供完善明確的監管環境，並專注於客戶資產保護：
a)極度嚴格的反xi錢制度。
b)嚴格的客戶資金保護條例。
c)嚴格的淨資產規定。
d)嚴格的企業管理要求。
e)嚴格的監控和可疑報告要求。
f)為風險敞口增加而設的風險支援資本金職能。
開曼群島金融管理局有四個主要職能：
貨幣-開曼群島貨幣的發行和贖回以及貨幣儲備的管理。
監管——對金融服務的監管、對洗錢法規合規性的監控、釋出政策和程式的監管手冊以及釋出規則和原則和指南。
合作-向海外監管機構提供協助，包括執行諒解備忘錄，以協助統一監管。
諮詢——就貨幣、監管和合作事項向**提供諮詢意見。
如何辦理開曼cima牌照的硬性條件及申請時間流程 辦理開曼牌照的優勢在**
5樓：卑楣紅
申請開曼cima首先要求一般最低資本為10萬開曼元（1開曼元≈英鎊），根據業務型別、體量再做細調。申請公司必須在開曼群島設有業務辦公室，股東和董事則須經由監管部門批准，並通過fit & proper的考核。開曼cima還要求申請公司提供包括內外部流程手冊、合規流程及詳細商業計劃、資本資訊、企業運營機構清單等檔案。
這些只是cima申請前的準備事宜，cima的監管亦具有持續性，即在獲得牌照後，也依然需要配合開曼cima的要求如公司賬戶年審一次、附有合規證書的年度賬目上交、於7個工作日內應提供的公司資訊修改通知、經獨立審計的牌照持有人內控文書、月度報表、與月度報表一致的年度資產資料和公司保險資訊等。申請金融牌照成立開曼公司需要的資料：
1、開曼公司名稱。
2、公司所有股東及董事身份證掃瞄件。
3、護照的掃瞄件。
4、董事股東的親筆簽名掃瞄件。
註冊條件：1、註冊資本：開曼群島**對其離岸公司的註冊資本並沒有限制，一般5萬美元。
2、股東：最少一名股東，公司可選擇發行記名或不記名**；
3、董事：最少需有一名董事，無國籍上的限制；
4、註冊辦事處：註冊辦事處必需位於開曼群島；
5、公司名稱取名無限制。
開曼牌照以它過硬的牌照資質與靈活的槓桿，已經成為外匯經紀商的競爭力表現之一。
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6樓：網友
開曼群島位於西加勒比，被稱為世界主要金融中心之一。 與傳統的離岸管轄相比，開曼金融服務業受到了良好的監管，因此在投資者中享有非常積極的聲譽。在開曼群島註冊的希望從事經紀業務的公司必須持有開曼群島金融管理局(cima)頒發的許可證。
投資活動受《**投資業務法》(sibl)（2015年最新修正案)監管）。
開曼群島金融監管局（caymanislands monetary authority ，cima），成立於1999年，是開曼群島的主要金融服務監管機構，負責監管的範疇包括：銀行、保險、信託、投資**、**、公司服務等，外匯業務也在cima監管範疇之內。
開曼群島cima**投資許可證允許：
接受並傳遞資金。
代表客戶執行訂單。
不徵收個人所得稅。
覆蓋金融工具。
**管理。開曼群島cima**投資許可牌照申請要求：
1.最低實收資本； 開曼群島外匯公司的核準資本由委員會在提交所有檔案和運營計劃後單獨設立。根據開曼群島立法的建議，核准資本的數額必須至少為10萬美金，實際上可達50萬美金。
2.董事和辦公室 持有外匯許可證的公司必須由至少三名董事管理。股東和董事可能是開曼群島的非居民。
3.要求公司提交年度經審計的財務報表。 為此公司必須指定一名審計師。 沒有要求審計員是本地的，但我們可以通過介紹的方式協助安排當地的審計師。
公司應在任何時候保持保險，以支付專業賠償，其高階**和公司秘書的責任，和或業務中斷。 可以在開曼群島境外安排保險。
申請需要的資料：
公證/認證護照影印件；
公證/認證公用事業票據（不超過3個月）；
無犯罪記錄認證；
財務狀況良好證明。
詳細的商業計劃；
內部手冊和程式；
組織結構圖；
審計員同意書；
職業賠付保險的證據。
開曼群島**投資許可牌照申請流程總體需要5-8個月左右的時間。
7樓：網友
開曼群島(cayman islands)是著名的離岸金融中心和「避稅天堂」，開曼素有「全球十大金融島之一」的盛名。開曼群島金融管理局(cima)於1997年成立，cima監管銀行服務，保險，信託，**，投姿，合作社和建築協會，企業服務和金融服務等。
開曼受監管**（regulated funds）常用的豁免公司（exempted company，「開曼ec」）,開曼ec是在國際交易中樶為常見的開曼群島實體，許多采取境外架構融姿上市的中國背景企業即是採取開曼ec作為其境外融姿上市主體。在投姿**領域，在開曼群島設立的受監管**中大多采取了開曼ec這一組織形式，對沖**（hedge fund），包括採取對沖投姿策略的開放式**（open-ended funds）及封閉式**，採取開曼ec這一實體組織形式設立的情況較為常見。
開曼豁免有限合夥企業（elp）是近年來被廣泛使用的募資架構和資產管理交易工具。它是由至少乙個普通合夥人（ general partner/gp）和一或數個有限合夥人（limited partner/lp）組成，普通合夥人（ gp）負責管理和執行有限合夥的業務，有限合夥人（lp）通常只出資並且不參與有限合夥業務。開曼有限合夥（elp）成立後，可以根據情況申請開曼cima的**牌照。
採用開曼elp這一組織形式的封閉式**較多，開曼elp一直被認為是於開曼群島設立的私募股權投姿**（private equity funds）所樶常選用的法律組織形式。
從事**投姿業務的投姿經理、經紀商及其他主體，如**管理人、經紀人等，需遵守《**投姿商業法》（security investment business law, sibl），並依據sibl指引事先取得**業務經營牌照。但sibl同樣提供了豁免情形，即豁免條件的主體可免於申請該等**業務經營牌照，豁免情形包括所從事的實為豁免行為（excluded activities）或成為豁免人士（excluded persons）。是否需要在cima登記註冊並申請牌照，具體要看**如何運作，投姿人的數量、是否需要公開x地募集資金等等來確定。
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