1樓：核心聚焦
深交所:新股首日取消2次臨停 停牌時間縮至30分鐘
2023年06月13日 16:55
為配合中國證監會新股發行改革措施的順利實施，深交所今日發布《關於完善首次公開發行**上市首日交易機制有關事項的通知》。《通知》根據《中國證監會關於進一步推進新股發行體制改革的意見》和《深圳**交易所交易規則》等有關規定，完善了**上市首日交易機制的有關事項。
內容方面，本次對新股上市首日交易機制主要做了三方面的調整：一是全日設立不高於發行價144%且不低於發行價64%的有效申**格範圍限制，超出有效申**格範圍的申報為無效申報。
二是取消盤中成交價首次達到或超過開盤價上下20%的盤中臨時停牌閾值，並將10%停牌閾值的臨時停牌時間，由原來的1小時調整為30分鐘。
三是盤中臨時停牌結束復牌時以及**階段，調整集合定價為集合競價。
以下是通告全文
各會員單位：
為切實防範首次公開發行**(以下簡稱「**」)上市首日交易風險，維護**市場秩序，保護投資者的合法權益，根據《中國證監會關於進一步推進新股發行體制改革的意見》和《深圳**交易所交易規則》等有關規定，經中國證監會批准，現就完善**上市首日交易機制的有關事項通知如下：
一、**上市首日全日投資者的有效申**格不得高於發行價的144%且不得低於發行價的64%，超過有效申**格範圍的申報為無效申報。
有效申**格範圍的計算結果按照四捨五入的原則取至0.01元。
二、**上市首日開盤集合競價階段有效競價範圍為發行價的上下20%。
超過開盤有效競價範圍，但未超過有效申**格範圍的申報不能參加開盤集合競價，暫存於交易主機，當連續競價成交價波動使其進入有效競價範圍時，交易主機自動取出申報，參加連續競價。
集合競價階段未產生開盤價的，以當日第一筆成交價作為開盤價。
三、**上市首日連續競價階段出現盤中成交價較當日開盤價首次**或**達到或超過10%的，本所對其實施盤中臨時停牌，臨時停牌時間為30分鐘。
臨時停牌期間，投資者可以申報，也可以撤銷申報。復牌時，對已接受的申報進行復牌集合競價。
盤中臨時停牌具體時間以本所公告為準，臨時停牌時間跨越14︰57的，於14︰57復牌並對已接受的申報進行復牌集合競價。
四、**上市首日14︰57至15︰00採用**集合競價，**價通過集合競價的方式產生。
**集合競價階段不允許撤銷申報。
五、**上市首日連續競價、盤中臨時停牌復牌集合競價、**集合競價的有效競價範圍為最近成交價的上下10%，但不得超過全日有效申**格範圍。
六、**上市首日不接受市價申報。
七、本通知自發布之日起施行。本所2023年12月13日發布的《關於首次公開發行**上市首日盤中臨時停牌制度等事項的通知》(深證會〔2013〕142號)同時廢止。本通知未做規定的，適用本所《交易規則》及其他相關規定。
特此通知
深圳**交易所
2023年6月13日
上交所調整新股上市首日交易機制及有關監管措施
2023年06月13日 15:23
為配合中國證監會新股發行改革措施的順利實施，上交所今日發布了《關於新股上市初期交易監管有關事項的通知》。
為配合中國證監會新股發行改革措施的順利實施，上交所今日發布了《關於新股上市初期交易監管有關事項的通知》。《通知》主要是對2023年12月13日上交所發布的《關於進一步加強新股上市初期交易監管的通知》所規定的新股上市首日**控制和盤中臨時停牌的交易機制，以及新股異常交易行為及其監管措施等內容進行了適當調整。
上市首日交易機制方面的調整主要有：一是取消了「**前5分鐘申**格不得高於當日開盤價的120%且不得低於當日開盤價的80%」的控制措施，申**格僅實施「集合競價階段不得超過發行價120%和不得低於發行**的80%」和「連續競價階段不得超過發行價144%和不得低於發行**的64%」的控制措施；二是取消了盤中股價**或**超過20%時第二次盤中臨時停牌的規定，僅在盤中股價**或**超過10%時停牌30分鐘，以解決新股上市首日交易時間過短的問題。
新股上市初期(上市後的前10個交易日)異常交易行為及其監管措施方面的調整主要有：一是取消了單一投資者全天**不得超過新股當日實際上市流通量千分之一的限制；二是對大額申報、**申報、連續申報、虛假申報行為進行了量化規定，以幫助投資者更好地把握《通知》規定的新股異常交易行為，自覺約束其新股交易行為。
上交所有關負責人表示，我國**市場歷來有炒作新股的習慣，上交所將按照中國證監會的要求，加大對新股交易行為的監控，希望廣大投資者理性參與新股交易，避免因盲目跟風炒作帶來不必要的損失。對違反《通知》的非理性新股炒作行為，上交所將根據其情節輕重採取必要的自律監管措施，或者上報中國證監會查處。
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上交所關於新股上市初期交易監管有關事項的通知
各市場參與人：
為加強對首次公開發行**(以下簡稱「新股」)上市初期(上市後的前10個交易日，不含全天停牌日)的交易監管工作，防控新股炒作，維護市場交易秩序，保護投資者合法權益，根據《上海**交易所交易規則》、《上海**交易所**異常交易實時監控細則》等有關規定，上海**交易所(以下簡稱「本所」)對新股上市初期的交易監管工作做了進一步規定。現將有關事項通知如下：
一、新股上市首日，投資者的申**格應當符合以下要求，超出有效申**格範圍的申報為無效申報：
(一)集合競價階段，有效申**格不得高於發行**的120%且不得低於發行**的80%；
(二)連續競價階段，有效申**格不得高於發行**的144%且不得低於發行**的64%。
有效申**格範圍的計算結果按照四捨五入的原則取至0.01元。
集合競價階段未產生開盤價的，以當日第一筆成交**作為開盤價。
二、新股上市首日連續競價階段，盤中成交**較當日開盤價首次**或**超過10%的，本所對其實施盤中臨時停牌；盤中成交**較當日開盤價**或**超過20%的，本所不再對其實施盤中臨時停牌。
因前款規定停牌的，停牌持續時間為30分鐘，如停牌持續時間達到或超過14:55，當日14:55復牌。
實施盤中臨時停牌後，本所將通過官方**(****sse.***.**)和衛星傳輸系統，對外公告具體的停牌及復牌時間。
三、新股上市初期，本所對單一或者涉嫌關聯的多個**賬戶的下列異常交易行為予以重點監控：
(一)通過大額申報、高(低)價申報、連續申報或虛假申報等手段，影響新股交易**；
(二)通過日內反向交易或頻繁隔日反向交易等手段，影響新股交易**；
(三)利用市價委託進行大額申報，影響新股交易**；
(四)本所認為需要重點監控的其他異常交易行為。
四、新股上市初期，出現下列情形之一的，屬於本通知第三條第(一)項規定的大額申報、高(低)價申報、連續申報、虛假申報：
(一)集合競價階段，以高於(低於)前**價(上市首日為發行價)3%的**申報**(賣出)的數量超過新股當日實際上市流通量的5‰；
(二)連續競價階段，以高於(低於)申報時點最新成交價3%的**申報**(賣出)的數量超過新股當日實際上市流通量的5‰；
(三)連續競價階段，當最新成交價為當日最高成交價時，以不低於該成交價申報**的數量超過新股當日實際上市流通量的2‰；
(四)連續競價階段，1分鐘內單邊申報次數超過3次且申**格高於(低於)申報時點最優買價(賣價)的；
(五)連續競價階段，以實時最優5檔價位申報**(賣出)的數量超過當時該最優5檔價位市場總申報**(賣出)數量的30%並有撤單行為，且當日該情形發生3次以上的。
五、根據市場需要，本所可以對本通知規定的有效**申報範圍、異常波動標準和異常交易行為認定標準進行調整。
六、本所在新股上市首日**後公布該股當日各類投資者的交易資訊。各市場參與人可以登入本所官方**「交易資訊披露」欄目的「新股首日交易資訊」專案進行查詢。
七、對存在本通知規定的異常交易行為的**賬戶，本所可以單獨或同時對其採取下列監管措施：
(一)口頭或書面警示**賬戶持有人；
(二)要求**賬戶持有人提交合規交易承諾；
(三)盤中暫停**賬戶當日的交易；
(四)本所規定的其他監管措施。
對於情節嚴重的，本所將給予限制**賬戶交易、認定**賬戶持有人為不合格投資者等紀律處分，並計入誠信檔案；涉嫌違法的，將上報中國證監會查處。
八、本所會員應當做好本通知的宣傳工作，向客戶充分揭示新股交易的風險，加強客戶新股交易行為的管理，發現客戶有本通知規定的異常交易行為之一的，應當予以提醒，並及時採取措施予以制止。
對存在嚴重異常交易行為、經提醒仍不改正的客戶，會員可以依據《上海**交易所會員客戶**交易行為管理實施細則》的有關規定，拒絕其交易委託，或者終止與客戶的**交易委託**關係，並向本所報告。
九、本所會員應當積極配合本所加強對新股交易的協同監管，對本所提供的新股交易重點監控賬戶，應當採取有效措施規範和約束其新股交易行為。
會員總部應當指定專人負責新股交易監管工作，各**營業部負責人是其所在營業部新股交易協同監管的直接責任人。
十、本所將對會員貫徹和執行本通知的情況進行專項檢查。對貫徹和執行不力的會員，本所將對其採取下列監管措施和紀律處分：
(一)對一年內有3個以上客戶因新股異常交易行為被本所限制**賬戶交易或者認定**賬戶持有人為不合格投資者的，約見會員相關高管談話；
(二)對一年內有5個以上客戶因新股異常交易行為被本所限制**賬戶交易或者認定**賬戶持有人為不合格投資者的，視情況向會員發出監管警示函；
(三)對一年內有10個以上客戶因新股異常交易行為被本所限制**賬戶交易或者認定**賬戶持有人為不合格投資者的，視情況在會員範圍內予以通報批評。
(四)本所規定的其他監管措施和紀律處分。
十一、**、保險、券商等專業機構投資者，應當嚴格按照本通知要求，堅持自律、規範原則，強化價值投資理念，理性參與新股交易。
十二、本通知所稱「以上」、「超過」含本數，「高於」、「低於」不含本數。
十三、新股上市初期交易監管的其他事宜，適用《上海**交易所交易規則》、《上海**交易所**異常交易實時監控細則》等業務規則的規定。本所其他業務規則的規定與本通知不一致的，以本通知為準。
十四、本通知自發布之日起施行。本所2023年12月13日發布的《關於進一步加強新股上市初期交易監管的通知》(上證發〔2013〕20號)同時廢止。
特此通知。
上海**交易所
二○一四年六月十三日
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1 買 的心態不要急，不要只想買到最低價，這是不現實的。真正拉公升的 你就是高點價 也是不錯的，所以買 寧可錯過，不可過錯，不能盲目買賣 最好買對 盤面熟悉的 2 你若不熟悉，可先模擬買賣，熟悉股性，最好是先跟一兩天，熟悉操作手法，你才能掌握好的 點。3 重視必要的技術分析，關注成交量的變化及盤面語...